金融機関観察スレッド

985：とはずがたり：2006/05/24(水) 16:00:26: ＨＳ証券の行政処分を勧告　金融庁、監視不十分と
http://news.goo.ne.jp/news/kyodo/keizai/20060523/20060523a2860.html
2006年 5月23日 (火) 20:18

　証券取引等監視委員会は２３日、作為的に相場を高騰させる取引の監視が不十分だったとして、証券取引法に基づいてエイチ・エス証券（東京）を行政処分するよう金融庁へ勧告した。

同証券は、売り株数より買い株数を多く設定し、価格を指定せず売買を同時注文する「変則クロス取引」を、昨年３月までの１年間で特定の投資家から６回受託。実勢を反映せず相場が上がる不審な取引なのに、営業部長は注文を規制せず、当時の法令順守担当幹部も検証や取引停止などの措置を怠っていた。関東財務局の検査で発覚した。

同証券をめぐっては、ライブドア事件で東京地検特捜部による家宅捜索を受けたほか、ライブドアの企業買収に関与した同証券副社長が自殺している。

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