金融機関観察スレッド

3119：とはずがたり：2018/07/24(火) 15:42:58: 米みずほ証券、１．４億円支払い＝情報管理不備でＳＥＣと和解
https://news.goo.ne.jp/article/jiji/business/jiji-180724X787.html
09:14時事通信

　【ニューヨーク時事】米証券取引委員会（ＳＥＣ）は２３日、顧客企業による自社株買いの情報を適切に管理しなかったとして、みずほフィナンシャルグループ傘下の米国みずほ証券に制裁金１２５万ドル（約１億４０００万円）を科し、同証券が支払いに応じて和解したと発表した。

　ＳＥＣによると、米国みずほ証券の複数のトレーダーは、顧客企業が自社株買いを実施するとの未公開情報を別のトレーダーに漏らしたり、顧客のヘッジファンドに伝えたりしていた。

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