講義情報総合 2017年度-秋学期

1078：学部名黙秘：2018/01/23(火) 16:27:10: 【科目】金融商品取引法Ⅱ
【教員】川島いづみ
【持込条件】不可
【試験問題】
問１次の２題のうち、１題を選択して回答せよ
（１）事例問題（うろ覚え）
定年退職後、退職金の預金以外の運用方法について検討していたXは、Y証券会社の従業員Aに株価指数オプション取引を勧められ、実際にそれに投資することにしたが、最終的には巨額の損失を被ってしまった。XはYに対し損害賠償を請求しようと考えているが、どのような場合であれば、どのような法的根拠に基づいて賠償請求が可能であるか検討せよ。
（２）事例問題
投資者保護基金の補償金支払いの対象となる債権について(仮装取引に対して請求可能か)
問2　用語説明（内2つを選択）
各用語について、金融商品取引法の規制の観点から説明せよ。
①株式会社金融商品取引所②金融商品取引業協会　③損失保証・損失補填　④フロント・ランニング
【備考】例年とさして変わらず

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